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2021-08-03 16:57栏目:经济

8月3日,香港证监会网站公布讯息稿称,香港证监会对瑞银及UBS Securities Asia Limited(UBSSAL)(统称为UBS)作出非难,并辨别处以罚款980万港元及175万港元,缘由是它们违背了多项羁系规则。
 
香港证监会于2018年9月至2020年11月时期,从UBS的自动报告请示及香港金融办理局(金管局)转介的观察后果中得知,UBS的条理及监控步伐呈现了多项题目。
 
香港证监会观察后发明,UBS于2004年5月至2018年5月时期,没有得当地表露其在研讨陈诉涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财政权柄。形成上述缺失的缘由是UBS为追踪其持股情况而运用的旧无数据来路呈现了多项数据逻辑错误。
香港证监会亦发明,UBS AG没有:
 
于2012年11月至2019年2月时期,就其与91名不属专业投资者的客户停止的913项证券聚集假贷买卖,向该等客户讨取无效的常设受权,亦没有向他们收回成交票据;
 
于2017年8月至2019年6月时期,记载透过35条德律风线路收取的客户买卖指示,当中触及为超越400名客户实行的逾2,000项买卖;
 
于2018年1月至2020年6月时期,向已声明在过来三年内曾停止五项或以上衍生东西买卖的客户讨取买卖证明,致使在评价客户对衍生东西的看法方面未有服从实用的羁系指引;及
 
于2017年10月至2020年2月时期,在向15名客户贩卖某刊行人所刊行的构造性单子前,向该等客户表露有关构造性单子的“止蚀机制”特点及确保他们明确与“止蚀机制”特点相干的危害。
 
香港证监会以为,UBS没有以得当的技艺和警惕谨慎的态度行事,亦没有设立富足的条理及监控步伐来确保有恪守实用的羁系规则。
 

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